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宏利新兴景气龙头混合A,宏利新兴景气龙头混合C: 宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
发布日期：2025-04-14 19:53    点击次数：130
宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金   基金管理人：宏利基金管理有限公司   基金托管人：中国银行股份有限公司   送出日期：2025 年 3 月 31 日                                            宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   基金管理人宏利基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告 已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。   基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 03 月 27 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。   本报告财务资料已经审计，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见 的审计报告，请投资者注意阅读。   本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                             第 2页 共 69页                                                      宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                     第 3页 共 69页                                                     宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                    第 4页 共 69页                                                 宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                  §2 基金简介 基金名称         宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金 基金简称         宏利新兴景气龙头混合 基金主代码        012382 基金运作方式       契约型开放式 基金合同生效日      2021 年 10 月 25 日 基金管理人        宏利基金管理有限公司 基金托管人        中国银行股份有限公司 报告期末基金份      2,414,899,522.76 份 额总额 基金合同存续期      不定期 下属分级基金的基                   宏利新兴景气龙头混合 A                    宏利新兴景气龙头混合 C 金简称 下属分级基金的交 易代码 报告期末下属分级 基金的份额总额 投资目标                   本基金通过中观行业比较，主要投资新兴景气行业龙头公司，在控                        制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略                   本基金重点投资于新兴产业中具备较高景气度的龙头上市公司，通                        过自上而下和自下而上相结合的方法挖掘出优质上市公司，精选个                        股构成投资组合。 业绩比较基准                 中证全指指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）                        ×10%+中证综合债券指数收益率×20%。 风险收益特征                 本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金                        和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金的基金资产如投资港                        股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场                        制度以及交易规则等差异带来的特有风险。        项目                        基金管理人                   基金托管人 名称                    宏利基金管理有限公司                 中国银行股份有限公司         姓名            徐娇                         许俊 信息披露         联系电话          66577766                   010-66596688  负责人         电子邮箱          irm@manulifefund.com.cn    fxjd_hq@bank-of-china.com 客户服务电话                400-698-8888               95566 传真                    010-66577666               010-66594942 注册地址                  北京市朝阳区针织路 23 号楼中国          北京市西城区复兴门内大街 1 号                       人寿金融中心 6 层 02-07 单元 办公地址                  北京市朝阳区针织路 23 号楼中国          北京市西城区复兴门内大街 1 号                                   第 5页 共 69页                                                           宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                           人寿金融中心 6 层 02-07 单元 邮政编码                      100026                           100818 法定代表人                     DING WEN CONG（丁闻聪）               葛海蛟 本基金选定的信息披露报纸名称                           上海证券报 登载基金年度报告正文的管理人互联网网                                          https://www.manulifefund.com.cn 址 基金年度报告备置地点                               基金管理人、基金托管人的住所       项目                     名称                                 办公地址                容诚会计师事务所（特殊普通                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 会计师事务所                合伙）                           1001-1 至 1001-26                                              北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中 注册登记机构         宏利基金管理有限公司                                              心 6 层 02-07 单元              §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况                                                                      金额单位：人民币元 .1 期 间                    宏利新兴景                        宏利新兴景                       宏利新兴景 数      宏利新兴景                       宏利新兴景气                       宏利新兴景                      气龙头混合                        气龙头混合                       气龙头混合 据     气龙头混合 A                       龙头混合 A                      气龙头混合 A 和                        C                            C                           C 指 标 本 期 已 实                .69            18            .55           .93          3.71         7.59 现 收 益 本 期      440,360,126   65,235,442.   -508,609,527   -70,740,126   -493,779,11   -63,157,86 利              .83            76            .41           .90          0.82         8.87 润 加 权 平 均                                       第 6页 共 69页                                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 基 金 份 额 本 期 利 润 本 期 加 权 平 均         35.57%        32.39%        -37.21%       -37.17%       -26.21%       -27.31% 净 值 利 润 率 本 期 基 金 份 额         43.37%        42.51%        -31.38%       -31.78%       -22.47%       -22.94% 净 值 增 长 率 .2 期 末 数            2024 年末                      2023 年末                     2022 年末 据 和 指 标 期 末 可     -901,135,59   -155,371,26   -1,119,152,8   -167,513,67   -680,791,51   -92,407,87 供            6.93          5.23          24.01          2.16          9.37         1.48 分 配                                      第 7页 共 69页                                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 利 润 期 末 可 供 分 配          -0.4359       -0.4471        -0.5140       -0.5203       -0.2918       -0.2968 基 金 份 额 利 润 期 末 基 金     1,440,540,1   237,539,054   1,058,171,75   154,418,702   1,652,446,6   218,944,95 资           10.76           .98           7.91           .91         92.20         9.82 产 净 值 期 末 基 金 份 额 净 值 .3 累 计 期 末 指 标 基 金 份 额        -30.32%       -31.64%        -51.40%       -52.03%       -29.18%       -29.68% 累 计 净                                      第 8页 共 69页                                             宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 值 增 长 率 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 益水平要低于所列数字； 数。                        宏利新兴景气龙头混合 A                        份额净值增     业绩比较       业绩比较基              份额净值      阶段                长率标准差     基准收益       准收益率标     ①－③       ②－④              增长率①                         ②         率③         准差④     过去三个月     7.55%      3.13%     1.18%      1.44%    6.37%     1.69%     过去六个月     10.53%     2.89%     14.95%     1.37%    -4.42%    1.52%     过去一年      43.37%     2.68%     9.50%      1.20%    33.87%    1.48%     过去三年     -23.72%     2.38%    -10.97%     1.00%   -12.75%    1.38% 自基金合同生效              -30.32%     2.35%     -9.65%     0.97%   -20.67%    1.38%      起至今                        宏利新兴景气龙头混合 C                        份额净值增     业绩比较       业绩比较基              份额净值      阶段                长率标准差     基准收益       准收益率标     ①－③       ②－④              增长率①                         ②         率③         准差④     过去三个月     7.38%      3.13%     1.18%      1.44%    6.20%     1.69%     过去六个月     10.20%     2.89%     14.95%     1.37%    -4.75%    1.52%     过去一年      42.51%     2.68%     9.50%      1.20%    33.01%    1.48%     过去三年     -25.08%     2.38%    -10.97%     1.00%   -14.11%    1.38% 自基金合同生效      -31.64%     2.35%     -9.65%     0.97%   -21.99%    1.38%                             第 9页 共 69页                                  宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   起至今 注：中证全指指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算×10%+中证综合债券指数收 益率×20%）       。   中证全指指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由剔除 ST、*ST 股票，以及上市时间 不足 3 个月等股票后的剩余股票构成样本股，具有较高的市场代表性，适合作为本基金 A 股股票 投资的业绩比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响 的一种股价指数，标的股票与本基金投资策略、投资风格比较匹配，适合作为本基金港股通标的 股票投资的业绩比较基准。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，指数样本券由交易所和 银行间市场上市的、剩余期限为 1 个月以上、信用评级为投资级以上的利率债和信用债构成，能 较好地反映债券市场的走势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。      收益率变动的比较                    第 10页 共 69页                                宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。      比较                  第 11页 共 69页                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 注：本基金成立于 2021 年 10 月 25 日，2021 年度净值增长率的计算期间为 2021 年 10 月 25 日至                         §4 管理人报告    截至报告期末本公司股东及持股比例分别为：宏利投资管理（新加坡）私人有限公司：51％； 宏利投资管理（香港）有限公司：49％。    宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达 荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月。截至目前，公司管理 着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选混合型证券投资基金、宏利风险预算混合型证券 投资基金、宏利货币市场基金、宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）                                  、宏利首选企业股票型 证券投资基金、宏利市值优选混合型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利先 锋混合型证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利领先中小盘混合型证券投 资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）                      、宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF)、 宏利逆向策略混合型证券投资基金、宏利宏达混合型证券投资基金、宏利淘利债券型证券投资基 金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、 宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、宏利蓝 筹价值混合型证券投资基金、宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、宏利活期友货币市场基金、 宏利汇利债券型证券投资基金、宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、宏利京元宝货币市                           第 12页 共 69页                                           宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、宏利恒利债券型证券投 资基金、宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、宏利交利 3 个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利绩优增长灵活配置混合型证 券投资基金、宏利泽利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利泰和平衡养老目标三年 持有期混合型基金中基金（FOF）                、宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）                                     、宏利永利债券型证 券投资基金、宏利消费行业量化精选混合型证券投资基金、宏利中证主要消费红利指数型证券投 资基金、宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利价值长青混合型证券 投资基金、宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、宏利高研发创新 6 个月持有期混合型 证券投资基金、宏利波控回报 12 个月持有期混合型证券投资基金、宏利消费服务混合型证券投资 基金、宏利新能源股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利悠 然养老目标日期 2025 一年持有期混合型基金中基金（FOF）                               、宏利新兴景气龙头混合型证券投资基 金、宏利景气领航两年持有期混合型证券投资基金、宏利中短债债券型证券投资基金、宏利先进 制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期混合型证券投资基金、宏利昇利一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利悠享 养老目标日期 2030 一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年定期开放债券型证券投资 基金、宏利医药健康混合型发起式证券投资基金、宏利睿智成长混合型证券投资基金、宏利中债- 绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金、宏 利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个月持有期混合型证券投资基金、宏利 高端装备股票型证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。   本公司采用团队投资方式，即通过整个投资团队全体人员的共同努力，力求实现基金财产的 持续增值。              任本基金的基金经理               （助理）期限           证券从 姓名    职务                                          说明                                业年限              任职日期      离任日期                                       清华大学工学硕士；2012 年 7 月至 2014                                       年 3 月，任职于中邮创业基金管理有限公                                       司,担任 TMT 行业研究员；2014 年 3 月至      权益投资      部 总 经 王鹏           10 月 25    -      12 年   限公司，担任电子行业研究员；2015 年 6      理；基金                 日                     月，加入宏利基金管理有限公司，历任于      经理                                       研究部，先后担任研究员、基金经理等职                                       务，现任权益投资部总经理兼基金经理；                                       具有 12 年证券从业经验，具有基金从业资                             第 13页 共 69页                                     宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                格。 注：1、证券从业的含义遵从监管及行业协会相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司相关 公告中披露的日期。 该基金的基金经理，公司于 2025 年 1 月 24 日发布《宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金基金 经理变更公告》       。   本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合 法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。   本基金管理人建立了公平交易制度和内部控制流程，严格执行相关制度规定。在投资管理活 动中，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有 平等机会；在交易环节实行集中交易制度，交易部运用交易系统中的公平交易功能并按照时间优 先、价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；对于 债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易，交易部按照价格优先、 比例分配的原则对交易结果进行分配，确保各投资组合享有公平的投资机会。   基金管理人的风险控制与基金评估部定期对基金管理人管理的不同投资组合的收益率差异进 行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3 日内、5 日内）基金管理人管理的不 同投资组合同向交易的交易价差进行分析，并向管理层报告。基金管理人的监察稽核部定期对公 平交易制度的执行和控制工作进行稽核。   基金管理人的风险控制与基金评估部事后从交易指令的公平性、同日反向交易、不同时间窗 口下的同向交易溢价率和风格相似的基金的业绩等方面，对报告期内的公平交易执行情况进行统 计分析。本报告期内，交易指令多为指令下达人管理的多只资产组合同时下发，无明显的非公平 交易指令；基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交 易和利益输送的同日反向交易；场外交易的交易价格与市场价格一致，场内交易的溢价率在剔除 交易时间差异、交易数量悬殊、市场波动剧烈等因素后，处于正常范围之内；基金管理人管理的 各投资组合的业绩由于投资策略、管理风格、业绩基准等方面的因素而有所不同。   本报告期内，本基金管理人管理的各投资组合之间未发现利益输送或不公平对待不同组合的                      第 14页 共 69页                                     宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 情况。   本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的 监控，风险控制与基金评估部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估。   在本报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合的同日反向交易成交较少的单边交易量均不 超过该证券当日成交量的 5%，在本报告期内也未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。   报告期内我们仍然坚持“投资景气行业龙头，追求戴维斯双击”的方法。选择那些长期空间 大、短期业绩好的公司，回避短期主题催化透支明显的公司。这种方法核心是追求业绩超预期带 来的估值业绩双升，长期超额收益明显，但在讲逻辑不讲业绩的阶段会相对弱势，但拉长时间我 们方法的风险收益比仍然会突出。   影响市场的因子太多，每个阶段都有不同的因子主导市场。我们要追求更高的胜率，就需要 找出长期最客观的因子来做判断。我们坚持投资符合时代产业趋势的行业，特别是其中业绩增长 出色的公司，努力获取超额收益。   本基金作为全市场基金，我们将按照我们投资景气行业龙头的投资方法，灵活选择业绩超预 期概率更高的行业，力争把握符合时代发展的产业机会。   截至本报告期末宏利新兴景气龙头混合 A 的基金份额净值为 0.6968 元，本报告期基金份额净 值增长率为 43.37%，截至本报告期末宏利新兴景气龙头混合 C 的基金份额净值为 0.6836 元，本 报告期基金份额净值增长率为 42.51%，同期业绩比较基准收益率为 9.50%。   报告期内市场呈现明显的哑铃结构行情，一边是红利低波动的投资机会，一边是 AI 产业革命 带来的科技成长的投资；展望未来，我们认为市场的投资机会在于以下几个行业：一、生成式 AI 行业蓬勃发展带来的算力投资机会仍然会继续，且龙头公司已经进入业绩连续超预期的阶段，投 资体验会改善；模型成本降低点来端侧落地加速；同时模型成本降低也带来了机器人、智能驾驶 以及其他应用繁荣的可能性；二、经济进入稳定增长阶段带来的新消费的投资机会。三、高质量 发展阶段国内偏刚需的行业以及中长期产业出海的投资机会。四、利率下行阶段高股息的投资价 值或将延续。                       第 15页 共 69页                                   宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   在本报告期内，基金管理人为防范和化解经营风险，确保基金投资的合法合规、切实维护基 金份额持有人的最大利益，基金管理人主要采取了如下监察稽核措施：本基金管理人根据《证券 投资基金法》等相关法律、法规、规章和公司管理制度，督察长、监察稽核部门、风险管理部门 定期与不定期的对基金的投资、交易、研发、市场销售、信息披露等方面进行事前、事中或事后 的监督检查。   同时，公司制定了具体严格的投资授权流程与权限；在证券投资交易前由研究部门建立可供 投资的基础库并定期进行全面维护更新和适时对个股进行维护更新，通过信息技术建立多级投资 交易预警系统，并把禁选股票排除在交易系统之外；设立专人负责信息披露工作，信息披露做到 真实、准确、完整、及时；引入外方股东在风险控制方面的先进经验，完善公司风险管理指标及 流程，监控公司各项业务的运作状况和风险程度；独立于各业务部门的内部监察人员日常对公司 经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门整改， 并定期制作监察稽核报告报公司董事会及外部监管部门。   本基金管理人按照相关法律法规规定设有估值委员会，并制定了相关工作制度。估值委员会 主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。估值委员 会成员具有丰富的专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力。报告期内相关基金估值 政策由托管银行进行复核。   基金经理参与估值委员会对相关停牌品种估值的讨论，发表相关意见和建议，但涉及停牌品 种的基金经理不参与最终的投票表决。   本报告期内，本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。   本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业市场交易的债券品种和交易所市场交易的债券品种的估值数据，由中证指数有 限公司按约定提供流通受限股票的折扣率数据。   根据本基金合同及基金实际运作的情况，本基金本报告期内未进行利润分配。目前无其他利 润分配安排。   本报告期内本基金未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元的情形。                     第 16页 共 69页                                   宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                    §5 托管人报告   本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”                            ）在对宏利新兴景气龙头混合型证 券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法 规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地 履行了应尽的义务。   本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。   本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金 融工具风险及管理”、          “关联方承销证券”、                   “关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）                                        、投资 组合报告等数据真实、准确和完整。                     §6 审计报告 财务报表是否经过审计      是 审计意见类型          标准无保留意见 审计报告编号          容诚审字2025200Z1646 号 审计报告标题          审计报告 审计报告收件人         宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金全体基金份额持有人                 我们审计了宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金（以下简                 称“宏利新兴景气龙头混合基金”）财务报表，包括 2024 年                 表以及相关财务报表附注。                 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 审计意见            则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会                 （以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以                 下简称“中国基金业协会”       ）发布的有关规定及允许的基金行                 业实务操作编制，公允反映了宏利新兴景气龙头混合基金                 净资产变动情况。                     第 17页 共 69页                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                  我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。                  审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一                  步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 形成审计意见的基础                  业道德守则，我们独立于宏利新兴景气龙头混合基金，并履                  行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计                  证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项             - 其他事项             - 其他信息             -                  宏利新兴景气龙头混合基金的基金管理人宏利基金管理有限                  公司（以下简称“基金管理人”）管理层负责按照企业会计准                  则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的                  基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设                  计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于                  舞弊或错误导致的重大错报。 管理层和治理层对财务报表的责                  在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估宏利新兴景 任                  气龙头混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事                  项（如适用），并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层                  计划清算宏利新兴景气龙头混合基金、终止运营或别无其他                  现实的选择。                  基金管理人治理层负责监督宏利新兴景气龙头混合基金的财                  务报告过程。                  我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导                  致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报                  告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则                  执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于                  舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影                  响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认                  为错报是重大的。                  在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，                  并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：                  （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风                  险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适 注册会计师对财务报表审计的责                  当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉 任                  及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，                  未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于                  错误导致的重大错报的风险。                  （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，                  但目的并非对内部控制的有效性发表意见。                  （3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会                  计估计及相关披露的合理性。                  （4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结                  论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对宏利新兴景                  气龙头混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是                  否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在                      第 18页 共 69页                                                   宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                           重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使                           用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应                           当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获                           得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致宏利新兴景气                           龙头混合基金不能持续经营。                           （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报                           表是否公允反映相关交易和事项。                           我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重                           大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出                           的值得关注的内部控制缺陷。 会计师事务所的名称                 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名                  曹阳                          姜爱悦 会计师事务所的地址                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 审计报告日期                    2025 年 3 月 28 日                           §7 年度财务报表 会计主体：宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金 报告截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                 单位：人民币元                                          本期末                     上年度末         资 产              附注号 资 产： 货币资金                     7.4.7.1            42,790,097.38        17,185,572.81 结算备付金                                        6,166,505.47        63,436,700.53 存出保证金                                         617,840.94            602,980.27 交易性金融资产                  7.4.7.2      1,646,826,705.50        1,135,123,832.02 其中：股票投资                               1,554,373,223.80        1,068,186,812.84     基金投资                                               -                       -     债券投资                                    92,453,481.70        66,937,019.18     资产支持证券投资                                           -                       -     贵金属投资                                              -                       -     其他投资                                               -                       - 衍生金融资产                   7.4.7.3                       -                       - 买入返售金融资产                 7.4.7.4                       -                       - 债权投资                     7.4.7.5                       -                       - 其中：债券投资                                                -                       -     资产支持证券投资                                           -                       -     其他投资                                               -                       - 其他债权投资                   7.4.7.6                       -                       - 其他权益工具投资                 7.4.7.7                       -                       - 应收清算款                                        3,432,655.08                      -                               第 19页 共 69页                                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 应收股利                                                        -                        - 应收申购款                                         4,092,174.34                 909,345.06 递延所得税资产                                                     -                        - 其他资产                     7.4.7.8                            -                        - 资产总计                                      1,703,925,978.71           1,217,258,430.69                                              本期末                       上年度末      负债和净资产               附注号 负 债： 短期借款                                                        -                        - 交易性金融负债                                                     -                        - 衍生金融负债                   7.4.7.3                            -                        - 卖出回购金融资产款                                                   -                        - 应付清算款                                        18,328,189.64                     12.81 应付赎回款                                         2,210,875.43                 425,943.84 应付管理人报酬                                       2,032,069.65               1,554,647.98 应付托管费                                           338,678.24                 259,107.99 应付销售服务费                                         117,671.03                  79,369.41 应付投资顾问费                                                     -                        - 应交税费                                                        -                        - 应付利润                                                        -                        - 递延所得税负债                                                     -                        - 其他负债                     7.4.7.9              2,819,328.98               2,348,887.84 负债合计                                         25,846,812.97               4,667,969.87 净资产： 实收基金                     7.4.7.10         2,414,899,522.76           2,499,256,956.99 其他综合收益                   7.4.7.11                           -                        - 未分配利润                    7.4.7.12          -736,820,357.02          -1,286,666,496.17 净资产合计                                     1,678,079,165.74           1,212,590,460.82 负债和净资产总计                                  1,703,925,978.71           1,217,258,430.69 注： 报告截止日 2024 年 12 月 31 日,基金份额总额 2,414,899,522.76 份，其中宏利新兴景气龙 头混合 A 基金份额总额 2,067,418,465.99 份，基金份额净值 0.6968 元；宏利新兴景气龙头混合 C 基金份额总额 347,481,056.77 份，基金份额净值 0.6836 元。 会计主体：宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金 本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                        单位：人民币元                                              本期                    上年度可比期间        项 目            附注号           2024 年 1 月 1 日至 2024        2023 年 1 月 1 日至 2023                                          年 12 月 31 日                 年 12 月 31 日 一、营业总收入                                    532,141,842.60             -550,516,180.31                               第 20页 共 69页                                                宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 其中：存款利息收入        7.4.7.13                  312,655.64        785,411.50      债券利息收入                                        -                  -      资产支持证券利息                                                    -                  - 收入      买入返售金融资产                                                    -                  - 收入      其他利息收入                                        -                  - 填列） 其中：股票投资收益        7.4.7.14            192,676,452.75      -616,889,647.59      基金投资收益                                        -                  -      债券投资收益      7.4.7.15              1,057,815.45        1,780,989.06      资产支持证券投资 收益      贵金属投资收益     7.4.7.17                          -                  -      衍生工具收益      7.4.7.18                          -                  -      股利收益        7.4.7.19             13,964,947.32        8,264,677.93    以摊余成本计量的 金融资产终止确认产生的                                        -                  - 收益      其他投资收益                                        -                  - 失以“-”号填列）                                                    -                  - 号填列） 号填列） 减：二、营业总支出                             26,546,273.01       28,833,474.00 其中：暂估管理人报酬                                         -                  - 其中：卖出回购金融资产                                                    -                  - 支出 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） 减：所得税费用                                            -                  - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列）                              第 21页 共 69页                                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 五、其他综合收益的税后                                                        -                        - 净额 六、综合收益总额                                   505,595,569.59         -579,349,654.31 会计主体：宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金 本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                    单位：人民币元                                              本期      项目                        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                 实收基金            其他综合收益            未分配利润             净资产合计 一、上期期末净       2,499,256,956.                    -1,286,666,496    1,212,590,460.8 资产                       99                                 .17                2 加：会计政策变                           -                 -                -                 - 更     前期差错更                           -                 -                -                 - 正     其他                    -                 -                -                 - 二、本期期初净       2,499,256,956.                    -1,286,666,496    1,212,590,460.8 资产                       99                                 .17                2 三、本期增减变 动额（减少以“-” -84,357,434.23                    -   549,846,139.15    465,488,704.92 号填列） （一）、综合收益                           -                 -   505,595,569.59    505,595,569.59 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数        -84,357,434.23                -    44,250,569.56    -40,106,864.67 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申                                        -327,048,438.7 购款                                                           0                                             -   371,299,008.26    -583,207,208.62 回款                        8 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净                   -                 -                -                 - 资产变动（净资 产减少以“-”号                                  第 22页 共 69页                                                   宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收                  -                 -               -                  - 益 四、本期期末净      2,414,899,522.                    -736,820,357.0    1,678,079,165.7 资产                      76                                 2                  4                                         上年度可比期间      项目                       2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                实收基金            其他综合收益           未分配利润              净资产合计 一、上期期末净      2,644,591,042.                    -773,199,390.8    1,871,391,652.0 资产                      87                                 5                  2 加：会计政策变                          -                 -               -                  - 更     前期差错更                          -                 -               -                  - 正     其他                   -                 -               -                  - 二、本期期初净      2,644,591,042.                    -773,199,390.8    1,871,391,652.0 资产                      87                                 5                  2 三、本期增减变 -145,334,085.8                         -513,467,105.3 动额（减少以“-”                                  -                     -658,801,191.20 号填列）                 8                                     2 （一）、综合收益                                       -579,349,654.3                          -                 -                     -579,349,654.31 总额                                                         1 （二）、本期基金 份额交易产生的      -145,334,085.8 净资产变动数                                     -    65,882,548.99    -79,451,536.89 （净资产减少以                  8 “-”号填列） 其中：1.基金申                                       -155,207,235.3 购款                                                         1                                            -   221,089,784.30    -332,314,793.17 回款                       7 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净                          -                 -               -                  - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列）                                 第 23页 共 69页                                               宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 （四）、其他综合 收益结转留存收                 -               -               -                 - 益 四、本期期末净     2,499,256,956.                  -1,286,666,496   1,212,590,460.8 资产                     99                             .17                 2 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：  DING WEN CONG（丁闻聪）              王泉                          石楠    基金管理人负责人                  主管会计工作负责人                  会计机构负责人   宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金(原名为泰达宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金， 以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可20211226 号《关于准予泰达宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金注册的批复》注册，由宏利基金管理有 限公司(原泰达宏利基金管理有限公司，已于 2023 年 4 月 20 日办理完成工商变更登记)依照《中 华人民共和国证券投资基金法》和《泰达宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金基金合同》负责 公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人 民币 2,732,342,879.41 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字 (2021)第 0986 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰达宏利新兴景气龙头混合型证券 投资基金基金合同》于 2021 年 10 月 25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 管理人为宏利基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。   根据本基金的基金管理人 2023 年 6 月 17 日发布的《宏利基金管理有限公司关于旗下基金更 名事宜的公告》       ，本基金自 2023 年 6 月 20 日起更名为宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金。   根据《宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金招募说明书》                            ，本基金根据认购/申购费用与销 售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费 用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金 资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额                               第 24页 共 69页                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 总数。   根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金基金合 同》的有关规定，本基金的投资范围为内地依法发行上市的股票(包括创业板及其他依法发行、上 市的股票、存托凭证)，港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、政府支持债券、政府支 持机构债券、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易 可转债的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据)、债券回购、资产支 持证券、货币市场工具、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、股指期 货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，本基金界定的“新兴景气 龙头”主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 款等；股指期货、国债期货、股票期权的投资比例遵循国家相关法律法规。本基金的业绩比较基 准为中证全指指数收益率×70%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×10%+中证综合债券指数收 益率×20%。   本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》   、各项具体会计准则、            《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业 会计准则”     )、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》                                                  、 中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指 引》、《宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国 证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。   本财务报表以持续经营为基础编制。   本基金 2024 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2024 年 12 月 31 日的财务状况以及 2024 年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。                      第 25页 共 69页                                       宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。   本基金的记账本位币为人民币。   金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金 成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。   (1)金融资产   金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类 取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分 类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。   债务工具   本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种 方式进行计量：   以摊余成本计量：   本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余 成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量， 仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产 主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。   以公允价值计量且其变动计入当期损益：   本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损 益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持 证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。   权益工具   权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和 重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表 中列示为交易性金融资产。   (2)金融负债                         第 26页 共 69页                                  宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项 等。   (3)衍生金融工具   本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示 为衍生金融资产/负债。   金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产 支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账 面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。   本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。   本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以 发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概 率加权金额，确认预期信用损失。   于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。 金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来 12 个月内的预期 信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处 于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认 后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失 准备。   对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并 未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。   本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际 利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余 成本和实际利率计算利息收入。   本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。                    第 27页 共 69页                                  宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终 止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。   金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。   当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。   本基金持有的以公允价值计量的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：   (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近 交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价 格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的 公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制 等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基 金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。   (2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支 持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资 产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。   (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行 调整并确定公允价值。   本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金 额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金 融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。   实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申 购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。   本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按比                    第 28页 共 69页                                       宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产 要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位， 并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具 类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先 于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相 同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相 同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不 满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基 于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不 包括本基金的任何影响)。   可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融 资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金 融工具。   本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基于基金的损 益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何影 响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。   本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。   损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净资产比例计算的金额。未实现平准 金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净资产比例计 算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润 /(累计亏损)。   股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认 为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行 价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代 缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价 值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况                         第 29页 共 69页                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公 允价值累计变动额。   应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则 按直线法计算。   本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方 法确认。   以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直 线法差异较小的则按直线法计算。   本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额 持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份 额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实 现部分相抵未实现部分后的余额。   经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。   外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。   以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产 生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。   本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成 部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的 经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营 成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定 条件的，则合并为一个经营分部。   本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。                      第 30页 共 69页                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股 票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：   (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告201713 号《中国证监会关于证券投资基金估 值业务的指导意见》         ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》 提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。   (2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大 宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发20176 号《关于 发布的通知》之附件《证券投资基金投资流通 受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的 公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性 折扣后的价值进行估值。   (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市 场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告201713 号《中国证监会关于证券投资基金估值业 务的指导意见》及中国基金业协会中基协字2022566 号《关于发布理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基 金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司 所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融 估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。   本基金本报告期未发生会计政策变更。   本基金本报告期未发生会计估计变更。   本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。   根据财政部、国家税务总局财税2002128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税20081 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》                                、财税201285 号《关于实施上市                      第 31页 共 69页                                     宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税201481 号《财政部国家税务总局 证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》                               、财税2015101 号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税201636 号《关于全面推开营 业税改征增值税试点的通知》、财税201646 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有 关政策的通知》、财税201670 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 2016127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政 策的通知》     、财税2016140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、 财税20172 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税201756 号《关于资管产 品增值税有关问题的通知》、财税201790 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的 通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：   (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产 品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴 纳增值税。   对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 产生的利息及利息性质的收入为销售额。   (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。   (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税。   对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证 券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个 人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交 所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。   (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根                       第 32页 共 69页                                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 据财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》                                            ，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交 所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。   (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。                                                                         单位：人民币元                                本期末                                上年度末        项目 活期存款                                  42,790,097.38                     17,185,572.81 等于：本金                                 42,789,143.03                     17,184,572.48   加：应计利息                                     954.35                          1,000.33   减：坏账准备                                            -                               - 定期存款                                                -                               - 等于：本金                                               -                               -   加：应计利息                                            -                               -   减：坏账准备                                            -                               - 其中：存款期限 1 个月以                                                     -                               - 内   存款期限 1-3 个月                                       -                               -   存款期限 3 个月以上                                       -                               - 其他存款                                                -                               - 等于：本金                                               -                               -   加：应计利息                                            -                               -   减：坏账准备                                            -                               -        合计                             42,790,097.38                     17,185,572.81                                                                         单位：人民币元                                             本期末      项目                                2024 年 12 月 31 日                     成本               应计利息                公允价值           公允价值变动 股票             1,235,644,337.02                 -   1,554,373,223.80    318,728,886.78 贵金属投资-金交                     -                  -                   -               - 所黄金合约      交易所市         91,502,836.20      998,271.70         92,453,481.70      -47,626.20      场 债券   银行间市                    -                  -                   -               -      场      合计           91,502,836.20      998,271.70         92,453,481.70      -47,626.20                                   第 33页 共 69页                                                       宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 资产支持证券                       -                  -                 -                - 基金                           -                  -                 -                - 其他                           -                  -                 -                -      合计        1,327,147,173.22      998,271.70     1,646,826,705.50   318,681,260.58                                            上年度末      项目                                2023 年 12 月 31 日                     成本               应计利息              公允价值            公允价值变动 股票             1,071,969,839.50                 -   1,068,186,812.84   -3,783,026.66 贵金属投资-金交                     -                  -                 -                - 所黄金合约      交易所市         66,255,859.48      930,419.18       66,937,019.18       -249,259.48      场 债券   银行间市                    -                  -                 -                -      场      合计           66,255,859.48      930,419.18       66,937,019.18      -249,259.48 资产支持证券                       -                  -                 -                - 基金                           -                  -                 -                - 其他                           -                  -                 -                -      合计        1,138,225,698.98      930,419.18     1,135,123,832.02   -4,032,286.14   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。                                   第 34页 共 69页                                           宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   无。   无。   无。   无。   无。   无。                                                        单位：人民币元                             本期末                        上年度末         项目 应付券商交易单元保证金                                   -                       - 应付赎回费                                548.07                      22.54 应付证券出借违约金                                     -                       - 应付交易费用                         2,618,780.91                2,118,865.30 其中：交易所市场                       2,618,780.91                2,118,865.30     银行间市场                                     -                       - 应付利息                                          -                       - 预提费用                             200,000.00                 230,000.00         合计                     2,819,328.98                2,348,887.84                                                    金额单位：人民币元                      宏利新兴景气龙头混合 A                                       本期        项目               2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                      基金份额（份）                       账面金额 上年度末                     2,177,324,581.92           2,177,324,581.92 本期申购                       329,578,854.37             329,578,854.37 本期赎回（以“-”号填列）             -439,484,970.30            -439,484,970.30 基金拆分/份额折算前                                -                           -                        第 35页 共 69页                                                  宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 基金拆分/份额折算调整                                     -                            - 本期申购                                            -                            - 本期赎回（以“-”号填列）                                   -                            - 本期末                             2,067,418,465.99             2,067,418,465.99                          宏利新兴景气龙头混合 C                                              本期        项目                      2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                           基金份额（份）                            账面金额 上年度末                              321,932,375.07               321,932,375.07 本期申购                              540,569,928.28               540,569,928.28 本期赎回（以“-”号填列）                    -515,021,246.58              -515,021,246.58 基金拆分/份额折算前                                      -                            - 基金拆分/份额折算调整                                     -                            - 本期申购                                            -                            - 本期赎回（以“-”号填列）                                   -                            - 本期末                               347,481,056.77               347,481,056.77 注：若本基金有分红及转换业务，申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。   无。                                                                 单位：人民币元                          宏利新兴景气龙头混合 A       项目            已实现部分                未实现部分               未分配利润合计 上年度末              -1,115,248,248.78          -3,904,575.23   -1,119,152,824.01 加：会计政策变更                         -                      -                    -  前期差错更正                          -                      -                    -   其他                             -                      -                    - 本期期初              -1,115,248,248.78         -3,904,575.23    -1,119,152,824.01 本期利润                 157,532,953.69         282,827,173.14      440,360,126.83 本期基金份额交易产 生的变动数 其中：基金申购款            -159,431,972.49          40,695,771.34     -118,736,201.15    基金赎回款             216,011,670.65         -45,361,127.55      170,650,543.10 本期已分配利润                          -                      -                    - 本期末                 -901,135,596.93         274,257,241.70     -626,878,355.23                          宏利新兴景气龙头混合 C       项目            已实现部分                未实现部分               未分配利润合计 上年度末                -166,969,366.35            -544,305.81     -167,513,672.16 加：会计政策变更                         -                      -                    -  前期差错更正                          -                      -                    -   其他                             -                      -                    -                               第 36页 共 69页                                                     宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 本期期初              -166,969,366.35           -544,305.81             -167,513,672.16 本期利润                25,349,069.18          39,886,373.58              65,235,442.76 本期基金份额交易产                    -13,750,968.06           6,087,195.67              -7,663,772.39 生的变动数 其中：基金申购款          -269,581,676.79          61,269,439.24            -208,312,237.55      基金赎回款         255,830,708.73         -55,182,243.57             200,648,465.16 本期已分配利润                         -                           -                     - 本期末               -155,371,265.23          45,429,263.44            -109,942,001.79                                                                      单位：人民币元                                 本期                              上年度可比期间           项目       2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31          2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                  日                                12 月 31 日 活期存款利息收入                                  40,058.58                       63,026.29 定期存款利息收入                                              -                           - 其他存款利息收入                                              -                           - 结算备付金利息收入                                 94,745.19                       97,817.10 其他                                      177,851.87                       624,568.11 合计                                      312,655.64                       785,411.50                                                                      单位：人民币元                             本期                                 上年度可比期间        项目           2024年1月1日至2024年12月31                   2023年1月1日至2023年12月                              日                                     31日 股票投资收益——买卖 股票差价收入 股票投资收益——赎回                                                 -                                 - 差价收入 股票投资收益——申购                                                 -                                 - 差价收入 股票投资收益——证券                                                 -                                 - 出借差价收入 合计                              192,676,452.75                      -616,889,647.59                                                                      单位：人民币元                             本期                                  上年度可比期间      项目        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31             2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12                            日                                     月 31 日 卖出股票成交总                      7,798,356,365.77                      8,058,853,917.84                             第 37页 共 69页                                                 宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 额 减：卖出股票成本 总额 减：交易费用                      15,733,842.15                   23,672,287.75 买卖股票差价收 入     无。                                                           单位：人民币元                           本期                           上年度可比期间      项目           2024年1月1日至2024年12月31            2023年1月1日至2023年12月31                            日                               日 债券投资收益——利 息收入 债券投资收益——买 卖债券（债转股及债                               -529,552.28                      -12,552.52 券到期兑付）差价收 入 债券投资收益——赎                                         -                              - 回差价收入 债券投资收益——申                                         -                              - 购差价收入      合计                      1,057,815.45                    1,780,989.06                                                           单位：人民币元                            本期                          上年度可比期间          项目        2024年1月1日至2024年12月31            2023年1月1日至2023年12月                             日                              31日 卖出债券（债转股及债 券到期兑付）成交总额 减：卖出债券（债转股 及债券到期兑付）成本                  156,174,738.28                 128,993,907.52 总额 减：应计利息总额                      3,142,178.61                   2,232,160.19 减：交易费用                                      -                          - 买卖债券差价收入                       -529,552.28                     -12,552.52     无。                          第 38页 共 69页                                                宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。                                                              单位：人民币元                             本期                        上年度可比期间      项目         2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月    2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 股票投资产生的股利 收益                             第 39页 共 69页                                                  宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 其中：证券出借权益补                                             -                               - 偿收入 基金投资产生的股利                                             -                               - 收益        合计                     13,964,947.32                      8,264,677.93                                                                 单位：人民币元                                  本期                         上年度可比期间        项目名称            2024 年 1 月 1 日至 2024 年            2023 年 1 月 1 日至 2023     股票投资                         322,511,913.44                   55,223,247.65     债券投资                             201,633.28                     -113,076.48     资产支持证券投资                                     -                              -     基金投资                                         -                              -     贵金属投资                                        -                              -     其他                                           -                              -     权证投资                                         -                              - 减：应税金融商品公允价值                                                  -                              - 变动产生的预估增值税         合计                       322,713,546.72                   55,110,171.17                                                                 单位：人民币元                                 本期                          上年度可比期间        项目          2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月           2023 年 1 月 1 日至 2023 基金赎回费收入                            1,100,994.45                      428,846.79 基金转换费收入                              315,430.27                       3,370.83        合计                          1,416,424.72                      432,217.62 注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 回费的 25%归入转出基金的基金资产。   无。                                                                  单位：人民币元                            本期                            上年度可比期间        项目                             第 40页 共 69页                                           宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                     月 31 日                        日 审计费用                          80,000.00                110,000.00 信息披露费                        120,000.00                120,000.00 证券出借违约金                              -                          - 银行费用                          40,600.33                 42,134.37 其他                             2,675.15                  1,462.96      合计                      243,275.48                273,597.33   无。   无。           关联方名称                           与本基金的关系 宏利基金管理有限公司               基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(中国银行)         基金托管人、基金销售机构 宏利投资管理（香港）有限公司           基金管理人的股东 宏利投资管理（新加坡）私人有限公司        基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。   无。   无。   无。   无。   无。                                                       单位：人民币元                        第 41页 共 69页                                              宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                  本期                       上年度可比期间          项目           2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12      2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                月 31 日                       12 月 31 日 当期发生的基金应支付的管理费                      21,516,425.99              23,496,363.96 其中：应支付销售机构的客户维护 费 应支付基金管理人的净管理费                       11,342,839.47              12,338,492.75 注：支付基金管理人宏利基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×                                                               单位：人民币元                                  本期                      上年度可比期间          项目           2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12     2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                月 31 日                      12 月 31 日 当期发生的基金应支付的托管费                      3,586,070.96              3,916,060.62 注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。                                                              单位：人民币元                                            本期 获得销售服务费的各关联                              当期发生的基金应支付的销售服务费 方名称                    宏利新兴景气龙头混        宏利新兴景气龙头混                                                                  合计                       合A                   合C 宏利基金管理有限公司                      -             57,116.55            57,116.55 中国银行                            -            320,131.88           320,131.88 合计                              -            377,248.43           377,248.43                                       上年度可比期间 获得销售服务费的各关联                              当期发生的基金应支付的销售服务费        方名称                    宏利新兴景气龙头混        宏利新兴景气龙头混                                                                  合计                        合A               合C 宏利基金管理有限公司                      -             10,083.59            10,083.59 中国银行                            -            333,269.89           333,269.89 合计                              -            343,353.48           343,353.48 注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.60%的年费率计提，                            第 42页 共 69页                                               宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 逐日累计至每月月底，按月支付给宏利基金管理有限公司，再由宏利基金管理有限公司计算并支 付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×   无。         情况   无。         的情况   无。   本基金的管理人在本报告期内及上年度可比期间内均未运用固有资金投资本基金。   本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。                                                              单位：人民币元                           本期                                                    上年度可比期间  关联方名称                                       2023年1月1日至2023年12月31日                 期末余额          当期利息收入         期末余额            当期利息收入 中国银行          42,790,097.38      40,058.58   17,185,572.81     63,026.29 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按约定利率计息。   无。   无。   无。                                第 43页 共 69页                                       宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   无。   无。   无。   无。   无。   本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于 股票型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在日常经营活动中 面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管 理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益 之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。   本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了董事会下设立专门委员会为核心 的、由管理层、督察长、风险控制与基金评估部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基 金的基金管理人在董事会下设立专门委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制 的总体措施等；管理层可以设立履行风险管理职能的委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风 险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由风险控制与基金评估部负责，协调并与 各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。   本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工 具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。                         第 44页 共 69页                                            宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告       信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。       本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款 存放在本基金的托管行中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行 的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约可能性很 小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制 相应的信用风险。       本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。       本基金债券投资、资产支持证券和同业存单投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级 管理指导意见》设定的标准统计及汇总。       本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的债券投资。       本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。       本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。                                                        单位：人民币元                          本期末                        上年度末        长期信用评级 AAA                                    -                            - AAA 以下                                 -                            - 未评级                        92,453,481.70                 66,937,019.18 合计                         92,453,481.70                 66,937,019.18 注：以上未评级的债券投资中包括国债 、政策性金融债及央行票据等。       本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。       本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。                       第 45页 共 69页                                      宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性 风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种 所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合 理的价格变现。   针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购 赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。   于 2024 年 12 月 31 日，除附注 7.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额将在一个月以内 到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月 以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现 的合约到期现金流量。   本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流 动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投 资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。   本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本 基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上 市公司可流通股票的 15%。本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证 券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。   本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。   本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。                        第 46页 共 69页                                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿 透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理， 以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度： 根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。   综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流 动性情况良好。   市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。   利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率 敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具 还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。   本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。   本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金和债券投资等。                                                                              单位：人民币元      本期末       资产 货币资金               42,790,097.38            -           -               -      42,790,097.38 结算备付金               6,166,505.47            -           -               -        6,166,505.47 存出保证金                 617,840.94            -           -               -          617,840.94 交易性金融资产            92,453,481.70            -           -                    1,646,826,705.50 应收申购款                     799.68            -           -     4,091,374.66       4,092,174.34 应收清算款                          -            -           -     3,432,655.08       3,432,655.08     资产总计           142,028,725.17           -           - 1,561,897,253.     1,703,925,978.71                                      第 47页 共 69页                                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告       负债 应付赎回款                           -           -           -     2,210,875.43       2,210,875.43 应付管理人报酬                         -           -           -     2,032,069.65       2,032,069.65 应付托管费                           -           -           -       338,678.24         338,678.24 应付清算款                           -           -           - 18,328,189.64         18,328,189.64 应付销售服务费                         -           -           -       117,671.03         117,671.03 其他负债                            -           -           -     2,819,328.98       2,819,328.98     负债总计                        -           -           - 25,846,812.97         25,846,812.97  利率敏感度缺口           142,028,725.17           -           -                    1,678,079,165.74     上年度末       资产 货币资金                17,185,572.81           -           -               -       17,185,572.81 结算备付金               63,436,700.53           -           -               -       63,436,700.53 存出保证金                  602,980.27           -           -               -          602,980.27 交易性金融资产             66,937,019.18           -           -                    1,135,123,832.02 应收申购款                           -           -           -       909,345.06         909,345.06     资产总计           148,162,272.79           -           -                    1,217,258,430.69       负债 应付赎回款                           -           -           -       425,943.84         425,943.84 应付管理人报酬                         -           -           -     1,554,647.98       1,554,647.98 应付托管费                           -           -           -       259,107.99         259,107.99 应付清算款                           -           -           -           12.81               12.81 应付销售服务费                         -           -           -       79,369.41           79,369.41 其他负债                            -           -           -     2,348,887.84       2,348,887.84     负债总计                        -           -           -    4,667,969.87        4,667,969.87  利率敏感度缺口           148,162,272.79           -           -                    1,212,590,460.82 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的到期日予以分类。    于 2024 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金净资产的比例为    外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外                                      第 48页 共 69页                                             宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 汇头寸进行监控。                                                        单位：人民币元                                     本期末    项目      美元                      港币              其他币种           折合人民                                         合计                    折合人民币元           折合人民币元            币元 以外币计价的 资产 交易性金融资                -   97,346,195.09                  -   97,346,195.09 产 资产合计           -   97,346,195.09                  -   97,346,195.09 以外币计价的 负债 负债合计           -              -                   -              - 资产负债表外 汇风险敞口净         -   97,346,195.09                  -   97,346,195.09 额                                    上年度末   项目       美元                      港币              其他币种           折合人民                                         合计                    折合人民币元           折合人民币元            币元 以外币计价的 资产 交易性金融资                -   58,807,755.85                  -   58,807,755.85 产 资产合计           -   58,807,755.85                  -   58,807,755.85 以外币计价的 负债 负债合计           -              -                   -              - 资产负债表外 汇风险敞口净         -   58,807,755.85                  -   58,807,755.85 额   假设     除汇率以外的其他市场变量保持不变                                    对资产负债表日基金资产净值的           相关风险变量的变   分析                               影响金额（单位：人民币元）               动         本期末（2024 年 12 月 31 日） 上年度末 （2023 年 12 月                           第 49页 共 69页                                                宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告          所有外币相对人民          币升值 5%          所有外币相对人民                                      -4,870,000.00              -2,940,000.00          币贬值 5%   其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。   本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单 个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金 管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应 对可能发生的市场价格风险。   本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的 比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，本基金界定的“新兴景气 龙头”主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格 实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value                     at Risk)指标等来测 试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。                                                            金额单位：人民币元                        本期末                               上年度末    项目                              占基金资产净值                            占基金资产净值              公允价值                               公允价值                               比例（%）                              比例（%） 交易性金融资 产－股票投资 交易性金融资                         -                -                 -               - 产－基金投资                              第 50页 共 69页                                                   宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 交易性金融资                          -                 -                 -                  - 产－债券投资 交易性金融资 产－贵金属投                   -                 -                 -                  - 资 衍生金融资产                          -                 -                 -                  - －权证投资 其他                       -                 -                 -                  - 合计         1,554,373,223.80            92.63   1,068,186,812.84             88.09      假设   除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变                                        对资产负债表日基金资产净值的           相关风险变量的变                     影响金额（单位：人民币元）                                                         上年度末 （2023 年 12 月                  动            本期末（2024 年 12 月 31 日）      分析   沪深 300 指数上升           沪深 300 指数下降                                       -113,140,000.00              -59,700,000.00   公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的 最低层次决定：   第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。   第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。   第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。                                                                    单位：人民币元                                     本期末                       上年度末 公允价值计量结果所属的层次 第一层次                                1,554,373,223.80              1,067,493,147.62 第二层次                                  92,453,481.70                 67,009,059.38                                第 51页 共 69页                                      宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 第三层次                                  -                  621,625.02          合计             1,646,826,705.50            1,135,123,832.02   本基金以导致各层次之间转换事项发生的当年年初为确认各层次之间转换的时点。   对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的 不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是 第三层次。                                                     单位：人民币元                                     本期        项目                       交易性金融资产                                                          合计                  债券投资              股票投资 期初余额                       -           621,625.02         621,625.02 当期购买                       -                   -                   - 当期出售/结算                    -                   -                   - 转入第三层次                     -                   -                   - 转出第三层次                     -           531,359.14         531,359.14 当期利得或损失总额                  -           -90,265.88         -90,265.88 其中：计入损益的利得或损                            -           -90,265.88         -90,265.88 失    计入其他综合收益                            -                   -                   - 的利得或损失 期末余额                       -                   -                   - 期末仍持有的第三层次金 融资产计入本期损益的未                            -                   -                   - 实现利得或损失的变动— —公允价值变动损益                               上年度可比期间        项目                       交易性金融资产                                                          合计                  债券投资              股票投资                     第 52页 共 69页                                             宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 期初余额                              -        31,645,832.92       31,645,832.92 当期购买                              -         2,030,815.81        2,030,815.81 当期出售/结算                           -                    -                  - 转入第三层次                            -                    -                  - 转出第三层次                            -        30,892,092.86       30,892,092.86 当期利得或损失总额                         -        -2,162,930.85       -2,162,930.85 其中：计入损益的利得或损                                   -        -2,162,930.85       -2,162,930.85 失    计入其他综合收益                                   -                    -                  - 的利得或损失 期末余额                              -           621,625.02          621,625.02 期末仍持有的第三层次金 融资产计入本期损益的未                                   -           -42,933.03          -42,933.03 实现利得或损失的变动— —公允价值变动损益 注：于 2024 年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投 资。   计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。                                                            单位：人民币元                                             不可观察输入值            本期末公允        采用的估值      项目                                                         与公允价值             价值           技术           名称      范围/加权平均                                                                 之间的关系                                                  值                         平均价格亚 流通受限股票             -            预期波动率            0.00%-0.00%   负相关                         式期权模型                                             不可观察输入值            上年度末公        采用的估值      项目                                                         与公允价值             允价值          技术           名称      范围/加权平均                                                                 之间的关系                                                  值                         平均价格亚 流通受限股票     621,625.02           预期波动率         14.62%-219.88%   负相关                         式期权模型   于 2024 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023 年 12 月   不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公                             第 53页 共 69页                                           宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 允价值相差很小。      截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。                      §8 投资组合报告                                                       金额单位：人民币元 序号             项目                 金额                占基金总资产的比例（%）       其中：股票                   1,554,373,223.80              91.22       其中：债券                      92,453,481.70               5.43        资产支持证券                                  -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                -                -       产                                                      金额单位：人民币元 代码           行业类别         公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                 -                 -  B    采矿业                                      -                 -  C    制造业                     1,362,258,073.78               81.18  D    电力、热力、燃气及水生产和供       应业                                       -                 -  E    建筑业                                      -                 -  F    批发和零售业                                   -                 -  G    交通运输、仓储和邮政业                              -                 -  H    住宿和餐饮业                                   -                 -  I    信息传输、软件和信息技术服务       业                         94,768,954.93                 5.65  J    金融业                                      -                 -  K    房地产业                                     -                 -                        第 54页 共 69页                                                宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 L    租赁和商务服务业                                      -               - M    科学研究和技术服务业                                    -               - N    水利、环境和公共设施管理业                                 -               - O    居民服务、修理和其他服务业                                 -               - P    教育                                            -               - Q    卫生和社会工作                                       -               - R    文化、体育和娱乐业                                     -               - S    综合                                            -               -                 合计                   1,457,027,028.71           86.83      行业类别               公允价值（人民币）                  占基金资产净值比例（%） 地产建筑业                                         -                    - 电信服务                                          -                    - 医疗保健                                          -                    - 金融                                            -                    - 工业                                            -                    - 基础材料                                          -                    - 消费者非必需品                                       -                    - 公用事业                                          -                    - 能源                                            -                    - 信息技术                             96,357,221.60                  5.74 消费者常用品                               988,973.49                 0.06 合计                               97,346,195.09                  5.80                                                           金额单位：人民币元        股票代 序号               股票名称   数量（股）         公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）         码                            第 55页 共 69页                                               宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                                       金额单位：人民币元        股票代 序号               股票名称     本期累计买入金额             占期初基金资产净值比例(%)         码                            第 56页 共 69页                                          宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                        第 57页 共 69页                                            宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 注：  “买入金额”       （或“买入股票成本”）                 、“卖出金额”                       （或“卖出股票收入”                                ）均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。                                                    金额单位：人民币元       股票代 序号             股票名称     本期累计卖出金额            占期初基金资产净值比例(%)        码                         第 58页 共 69页                                           宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                        第 59页 共 69页                                         宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 注：  “买入金额”       （或“买入股票成本”）                 、“卖出金额”                       （或“卖出股票收入”                                ）均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。                                                    单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额                                     7,753,620,568.39 卖出股票收入（成交）总额                                     7,798,356,365.77 注：  “买入金额”       （或“买入股票成本”）                 、“卖出金额”                       （或“卖出股票收入”                                ）均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。                       第 60页 共 69页                                              宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                                         金额单位：人民币元 序号              债券品种                  公允价值            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                                 -                -                                                         金额单位：人民币元 序号    债券代码      债券名称       数量（张）       公允价值           占基金资产净值比例（%） 注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。      本基金本报告期末未持有资产支持证券。      本基金本报告期末未持有贵金属。      本基金本报告期末未持有权证。      本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，将利用股指期货剥离多头股票资产部分的 系统性风险或建立适当的股指期货多头头寸对冲市场向上风险。基金经理根据市场的变化、现货 市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测 算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动 性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置，通过空头部分的优化创造额 外收益。      本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流                             第 61页 共 69页                                    宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   本报告期本基金未投资国债期货。      报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的发行主体中，博创科技股份有限公司于 2024 年 8 月 8 日曾受到中 华人民共和国嘉兴海关公开处罚。   本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除 上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。                                               单位：人民币元    序号           名称                     金额   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                      第 62页 共 69页                                                          宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                             §9 基金份额持有人信息                                                                              份额单位：份                                                           持有人结构                                            机构投资者                         个人投资者             持有人                      户均持有的基                                                           占总 份额级别         户数                                        占总份                       金份额                                                             份额             （户）                         持有份额           额比例            持有份额                                                                                       比例                                                        （%）                                                                                       （%） 宏利新兴 景气龙头        17,432     118,599.04     52,616,331.26       2.55     2,014,802,134.73   97.45 混合 A 宏利新兴 景气龙头        10,401      33,408.43     32,341,307.59       9.31      315,139,749.18    90.69 混合 C   合计        27,833      86,763.90     84,957,638.85       3.52     2,329,941,883.91   96.48 注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采 用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总 额）。  项目                  份额级别                持有份额总数（份）                  占基金总份额比例（%） 基金管      宏利新兴景气龙头混合 A                                  52,405.40                      0.0025 理人所 有从业 人员持      宏利新兴景气龙头混合 C                                 142,998.97                      0.0412 有本基 金                      合计                               195,404.37                      0.0081                           §10 开放式基金份额变动                                                                                  单位：份        项目               宏利新兴景气龙头混合 A                        宏利新兴景气龙头混合 C 基金合同生效日 （2021 年 10 月 25                     2,441,072,578.23                        292,013,873.90 日）基金份额总额 本报告期期初基金份 额总额 本报告期基金总申购 份额                                     第 63页 共 69页                                        宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 减：本报告期基金总 赎回份额 本报告期基金拆分变                                    -                          - 动份额 本报告期期末基金份 额总额                    §11 重大事件揭示   报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。 高级管理人员变更公告》，公司总经理（法定代表人）                        、财务负责人由高贵鑫先生变更为 DING WEN CONG（丁闻聪）先生。 有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。   本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。   本报告期本基金无投资策略的变化。   本报告期内，本基金管理人改聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服 务。本报告期内应支付给该审计机构的审计费用为 80,000.00 元人民币。截至本报告期末，该 审计机构已提供审计服务的连续年限为 1 年。   本报告期，基金管理人及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。   本报告期内，基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。                      第 64页 共 69页                                             宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                                          金额单位：人民币元                        股票交易                  应支付该券商的佣金        交易单元                  占当期股票成                      占当期佣金 券商名称                                                               备注         数量     成交金额          交总额的比例          佣金          总量的比例                                (%)                         (%) 华安证券    1                            7.81   904,632.67      8.63   - 国泰君安    2                            7.65   852,071.49      8.12   - 东方证券    3                            7.33   597,723.18      5.70   - 海通证券    2                            7.02   497,578.68      4.74   - 开源证券    1                            6.99   800,784.04      7.64   - 华西证券    1                            6.62   668,995.47      6.38   - 西南证券    1                            6.43   918,623.15      8.76   - 方正证券    1                            5.63   501,496.51      4.78   - 德邦证券    1                            5.13   643,292.06      6.13   - 天风证券    1                            4.63   328,372.02      3.13   - 浙商证券    1                            4.31   305,565.35      2.91   - 东北证券    2                            3.99   445,295.02      4.25   - 华创证券    1                            3.72   470,571.93      4.49   - 民生证券    1                            3.09   302,400.14      2.88   - 东吴证券    2                            3.03   445,857.23      4.25   - 国信证券    1                            2.94   432,537.45      4.12   - 中信证券    3                            2.78   265,843.90      2.53   - 国盛证券    2                            2.62   280,997.44      2.68   -                              第 65页 共 69页                                            宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告 中金公司   1                            1.95   216,242.01   2.06   - 广发证券   2                            1.83   170,934.05   1.63   - 华福证券   1                            1.25    88,762.29   0.85   - 国联证券   1                            1.06    75,350.68   0.72   - 国海证券   1                            0.89   131,006.33   1.25   - 中信建投   2                            0.66    97,200.13   0.93   - 西部证券   1                            0.64    45,458.01   0.43   - 财通证券   1               -              -            -      -    - 长江证券   1               -              -            -      -    - 诚通证券   1               -              -            -      -    - 东方财富   1               -              -            -      -    - 国金证券   1               -              -            -      -    - 国投证券   3               -              -            -      -    - 华泰证券   2               -              -            -      -    - 江海证券   1               -              -            -      -    - 申万宏源   1               -              -            -      -    - 太平洋证 券 湘财证券   1               -              -            -      -    - 信达证券   1               -              -            -      -    - 兴业证券   1               -              -            -      -    - 银河证券   2               -              -            -      -    - 招商证券   1               -              -            -      -    - 中泰证券   1               -              -            -      -    - 中银国际   1               -              -            -      -    - 注：(一)本基金本报告期新增国泰君安证券、华福证券、广发证券、中泰证券交易单元。   (二)交易单元选择的标准和程序   基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其席位作为基金的专用交易 单元，选择的标准是：   （1）经营规范，有较完备的内控制度；   （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合证券交易的需要   （3）能为基金管理人提供高质量的研究咨询服务。                             第 66页 共 69页                                                宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告                                                       金额单位：人民币元              债券交易                 债券回购交易                 权证交易                     占当期债                                         占当期权 券商名                                         占当期债券                       券                                            证  称     成交金额                   成交金额          回购成交总     成交金额                     成交总额                                         成交总额                                             额的比例(%)                     的比例(%)                                       的比例(%) 华安证   19,548,937.  券             00 国泰君                -          -           -           -          -        -  安 东方证                -          -           -           -          -        -  券 海通证   11,816,090.  券             00 开源证   286,338,203  券            .00 华西证                -          -           -           -          -        -  券 西南证                -          -           -           -          -        -  券 方正证                -          -           -           -          -        -  券 德邦证   11,241,822.  券             00 天风证                -          -           -           -          -        -  券 浙商证                -          -           -           -          -        -  券 东北证                -          -           -           -          -        -  券 华创证                -          -           -           -          -        -  券 民生证   3,713,065.0  券              0 东吴证                -          -           -           -          -        -  券 国信证                -          -           -           -          -        -  券 中信证                -          -           -           -          -        -  券 国盛证                -          -           -           -          -        -  券 中金公            -          -           -           -          -        -                               第 67页 共 69页                                          宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告  司 广发证   4,408,784.0  券              0 华福证                -       -           -        -        -       -  券 国联证                -       -           -        -        -       -  券 国海证                -       -           -        -        -       -  券 中信建                -       -           -        -        -       -  投 西部证                -       -           -        -        -       -  券 财通证                -       -           -        -        -       -  券 长江证                -       -           -        -        -       -  券 诚通证                -       -           -        -        -       -  券 东方财                -       -           -        -        -       -  富 国金证                -       -           -        -        -       -  券 国投证                -       -           -        -        -       -  券 华泰证                -       -           -        -        -       -  券 江海证                -       -           -        -        -       -  券 申万宏                -       -           -        -        -       -  源 太平洋                -       -           -        -        -       - 证券 湘财证                -       -           -        -        -       -  券 信达证                -       -           -        -        -       -  券 兴业证                -       -           -        -        -       -  券 银河证                -       -           -        -        -       -  券 招商证                -       -           -        -        -       -  券 中泰证            -       -           -        -        -       -                            第 68页 共 69页                                                 宏利新兴景气龙头混合 2024 年年度报告   券 中银国                  -          -            -         -         -          -  际  序号                  公告事项                    法定披露方式        法定披露日期                                        《上海证券报》                                              、中国证          宏利基金管理有限公司基金行业高级          管理人员变更公告                                        及公司网站                                        《上海证券报》                                              、中国证          宏利基金管理有限公司关于旗下基金          改聘会计师事务所的公告                                        及公司网站       基金管理人和托管人住所。       投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理 人互联网网站（https://www.manulifefund.com.cn）查阅。       投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人宏利基金管理有限公司：客户服务中心电 话：400-698-8888 或 010-66555662。                                                        宏利基金管理有限公司                                  第 69页 共 69页

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